证券公司合规管理实施指引 证券公司合规管理实施指引解读

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证券公司合规管理实施指引 证券公司合规管理实施指引解读

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1、为贯彻落实《关于在上海证券交易所设立科技创新板并试点注册制的实施意见》(以下简称《实施意见》)，进一步推进科技创新板设立、注册制改革试点，完善科技创新板交易制度，在的指导下， 上海证券交易所今日发布并实施《上海证券交易所科技创新板股票做市交易业务实施细则》(以下简称《实施细则》)和《上海证券交易所证券交易业务指南第8号——科技创新板股票交易》。

2、章 一般规定条 为了规范上市公司股东大会网络投票行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《上海证券交易所股票上市规则》等规定，制定本细则。

3、第二条 上市公司利用上海证券交易所（以下简称“本所”）上市公司股东大会网络投票系统（以下简称“网络投票系统”）为其股东行使表决权提供网络投票方式的，适用本细则。

4、第三条 本所网络投票系统包括下列投票平台：（一）交易系统投票平台；（二）互联票平台（网址：vote.sse）。

5、第四条 上市公司召开股东大会，应当按照相关规定向股东提供网络投票方式，履行股东大会相关的通知和公告义务，做好股东大会网络投票的相关组织和准备工作。

6、第五条 上市公司为股东提供网络投票方式的，应当按照本所相关临时公告格式指引的要求，使用本所公告编制软件编制股东大会相关公告，并按规定披露。

7、第六条 股东大会股权登记日登记在册且有权出席会议行使表决权的股东，均可以按照本细则规定，通过本所网络投票系统行使表决权。

8、第七条 本所会员应当开发和维护相关技术系统，确保其证券交易终端支持上市公司股东大会网络投票。

9、由于会员相关技术系统原因，导致上市公司股东无法完成投票的，会员应当及时协助上市公司股东通过其他有效方式参与网络投票。

10、第九条 上市公司为股东提供网络投票方式的，应当按本细则第五条的规定编制召开股东大会通知公告，载明下列网络投票相关信息：（二）现场与网络投票的时间；（四）股权登记日或交易日；（五）拟审议的议案；（六）网络投票流程；（七）其他需要载明的网络投票信息。

11、前款规定的参会股东类型，按照A股、B股、恢复表决权的优先股、优先股进行分类。

12、上市公司发行多只优先股的，还应区分不同的优先股品种。

13、第十条 出现下列情形之一的，股东大会召集人应当按本细则第五条的规定及时编制相应的公告，补充披露相关信息：（一）股东大会延期或取消；（二）增加临时提案；（三）取消股东大会通知中列明的提案；（四）补充或更正网络投票信息。

14、第十一条 上市公司采用累积投票制选举董事、监事的，应当在股东大会召开通知公告中按下列议案组分别列示候选人，并提交表决：（三）监事候选人。

15、第十二条 上市公司通过本所信息披露电子化系统提交披露本细则第九条和第十条规定的公告时，应核对、确认并保证所提交的网络投票信息的准确和完整。

16、股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔两个交易日。

17、第十四条 上市公司应当在股东大会投票起始日的前一交易日，登录本所上市公司信息服务平台（网址：list.sse），再次核对、确认网络投票信息的准确和完整。

18、（一）持有融资融券客户信用交易担保证券账户的证券公司；（二）持有转融通担保证（2015年修订）券账户的证金公司；（三）合格境外机构投资者（QFII）；（四）持有沪股通股票的结算有限公司（以下简称“结算公司”）；（五）和本所认定的其他股票名义持有人。

19、征集时间为股东大会投票起始日前一交易日（征集日）的9:15－15:00。

20、第三章 网络投票的方法与程序第十六条 上市公司利用本所网络投票系统为股东提供网络投票方式的，现场股东大会应当在本所交易日召开。

21、第十七条 上市公司股东通过本所交易系统投票平台投票的，可以通过股东账户登录其指定交易的证券公司交易终端，参加网络投票。

22、通过本所交易系统投票平台进行网络投票的时间为股东大会召开当日的本所交易时间段。

23、第十八条 上市公司股东通过本所互联票平台投票的，可以登录本所互联票平台，并在办理股东身份认证后，参加网络投票。

本文到这结束，希望上面文章对大家有所帮助。