期货从业人员管理办法 期货从业人员管理办法制定初衷

是干什么的？

第九百六十二条

1:我国

期货从业人员管理办法 期货从业人员管理办法制定初衷

期货从业人员管理办法 期货从业人员管理办法制定初衷

10、会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。

1992年10月，成立。经授权，依法对全国证券期货市场进行集中统一监管。

【法律依据】：

设在，现设1人，级5人；助理3人；内设16个职能部门，3个中心；根据《证券法》第14条的规定，还设有股票发行审核委员会，委员由专业人员和所聘请的会外有关专家担任。在省、自治区、直辖市和单列市设立了36个证券，以及上海、深圳证券监管专员办事处（请参考图）；目前，全系统监管人员共有1812人，平均年龄35岁；其中拥有博士、硕士学位的占40.3%。

依据有关法律法规，在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

（一）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。

（二）垂直全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的班子和成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。

（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和确定由负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

（四）监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。

（五）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。

（七）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。

（九）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

（十一）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

基本职能：

1.建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

2.加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。

3.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

5. 统一监管证券业。

主要职责：

1.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。

2.统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直。

5.监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。

7.监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业人员的资格管理。

8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

9.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

11.依法对证券期货违法行为进行调查、处罚。

12.归口管理证券期货行业的对外交往和合作事务。

全称是证券监督管理委员会。依据有关法律法规，在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的班子和成员。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和合作事务。

(十三)承办交办的其他事项。

是直属正部级事业单位，其依照法律、法规和授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

在《期货交易管理条例》中规定，"对期货市场实行集中统一的监督管理"。在内部，专门设有期货监管部，该部门是对期货市场进行监督管理的职能部门。

设在，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《中华证券法》第14条规定，还设有股票发行审核委员会，委员由专业人员和所聘请的会外有关专家担任。在省、自治区、直辖市和单列市设立36个证券，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

看名字就能知道是干啥用的

监督管理证交所

您可以参阅：

期货从业人员 (是期货公司的经纪人，具有期货从业资格证） 可以开股票账户,炒股吗?

6.管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会。

事实上，现在的情况是管的很松，你炒期货也没事。我很多券商和资金的朋友自己还用账户在炒股呢——只要别是投资部的，一般也不管

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》，科目二《证券投资基金基础知识》，科目三《私募股权投资基金基础知识》，参加考试的人员通自然人从事居间服务，需要满足以下条件：过科目一和科目二，或科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。

是干什么的

（十二）归口管理证券期货行业的对外交往和合作事务。

在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

可以的，股票和期货是相对的。

1、研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和确定由负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

2、垂直全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的班子和成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。

3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和确定由负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

4、监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。

5、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

6、管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。

8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务

11、依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚

12、归口管理证券期货行业的对外交往和合作事务。

13、交办的其他事项。

中介服务与居间服务的区别

（十）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。

居间服务和中介服务的区别如下：

1、职责不同：居间是以是可以炒股的自己的名义，为需要交易的双方提供交易的信息以及条件。中介是为交易活动提供咨询、价格评估等行为；

2、权利不同：居间在4.监管境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。交易活动中的权利和都是属于交易双方当事人的，是居间人与自己的委托人，在交易中的作用就是撮合交易双方达成交易。中介主要是介于生产经营者和消费者之间的。

申请从事房屋中介服务，应当具备以下条件：

1、有自己的名称和组织机构；

2、有固定的服务场所；

3、有必要的财产和经费；

4、有足够数量的专业人员；

5、法律、行政法规规定的其他条件。

2、品行端正，具有良好的职业道德；

4、非期货从业人员；

5、具备大学本科及以上学历；

6、通过期货基础知识测试，成绩合格；

8、完成协会要求的其他条件。

综上所述，以上是关于居间服务的条件的信息，希望有所帮助。

《中华民法典》第九百六十一条

中介合同是中介人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同。

中介人应当就有关订立合同的事项向委托人如实报告。中介人故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚情况，损害委托人利益的，不得请求支付报酬并应当承担赔偿。

期货从业资格考试难吗？

“期货基础知识”及“期货法律法规”所用教材分别为《期货市场教程》（期货业协会编，财政经济出版社出版）和《期货法律法规汇编》。两教材具体说明及购买办法见期货业协会网站“资格考试”栏目。每年，期货业协会根据市场发展状况，组织有关专家对教材进行修订。

期货从业资格考试是比较难的，期货从业资格需要通过考试，期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全你好，现在基金公司属于基金业协会监管。国性的，依照《期货从业人员管理办法》，期货业协会负责组织从业资格考试。

次期货从业资格考试将于4月19日、20日在、上海、深圳、广州、武汉五地进行，现已开始接受考生报名。据悉，期货从业人员资格考试08年将举行五次，考试内容包括期货基础知识和期货法律法规两大部分，07年施行的《期货交易管理条例》、《期货公司金融期货结算业务试行办法》等新增内容也将被包含其中。

凡“期货基础知识”及“期货法律法规”单科考试成绩在当年和以后的两个年度内有效，在单科考试成绩有效期内，两科考试成绩全部合格的，为通过资格考试。

期货从业资格证比较好考，主要是要考两科，“期货基础知识”和“期货法律法规”。

一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目，这两科并不是很难，通过率基本在40%左右，只要认真看书做题都能通过。

二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了，这个有点难的，平均通过率10%上下。

三、期货从业资格证的用处。这个证是从事期货工作的上岗资格证，要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证。

四、期货从业 (四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考试受监督指导，由期货业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。

能力稍微好点有一定知识基础，大概不到一个月就能大致掌握。能力非常好，相关基础非常扎实，多用功下期货法律法规就行了，这个需要记和理解。

期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期货基础知识”与“期货法律法规”上述两科考试通过后，可报考“期货投资分析”科目。一般一年有多次考试。期货业协会在每年的考试公告中公布当年的考试次数和时间。

证书跟证券执业证书究竟有什么区别

根据《期货从业人员资格管理办法》（修订）和《期货业协会章程》的有关规定，现就《期货从业资人员格证书》（以下简称“从业证书”）申请的有关事项公告如下：

2，考试通过后除了考试合格证之外是没有别的证书的。

7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理

3，证券执业证书是当你去证券公司工作后，你工作的证券公司拿着业资格考试合格证去协会帮你申请下来的。执业证书的申请只能证券公司去办理，个人不能办理的。 其他回答：前者就是你通过了那个从业资格考试 会发一个证 但是你仍然不能从业 只有通过一家券商给你申请执业证书 才能干这个。证书是，电子版本， 网上打印出来的，

证券执业证书， 是证券公司向13.交办的其他事项。会申请下来的证书， 带表着，你在此公司工作

期货从业资格考试的《法律法规》该如何做准备工作?

期货从业资格考试复习资料：《期货从业资格考试用书》《期货法律法规汇编（第十版修订）》《期货及衍生品分析与应用(第三版)》。

一、申请者必须具备的条件：

（一）年满18周岁且具有完全民3、承诺遵守法律法规及《期货居间人管理办法》规定，并接受协会和客户监督；事行为能力；

（二）品行端正，具有良好的职业道德；

（三）具有高中（含高中、中专）以上学历；

（四）最近三年无违法犯罪记录；

期权，每次考试的重点，占百分比较高，这一块一定要弄懂，其他的，可以带着看，并且每张后面的练习题做一遍，如果有模拟考试的软件就更好了，一般买书的时候，后面都会送光碟，里面有，每次答题能够在60分以上的话，基本就没有问题了

多做题的复习效果，网上题目有很多的

考试内容都在书上，其实只要好好看题目不算难，但是考试时间比较紧，基本都是看好反应就选，没什么时间多考虑，复习的时候建议多做几套模拟卷，严格控制模拟考试时间。祝你成功。

还是看书做习题吧，这是最管用也最直接的办法

有一点很重要，就是拿以前的考试的题目来看，每次考试都有很多一样的或类似的题目，保证事半功倍。

您好，法规内容比较多，建议自己多总结，形成规律，对备考有帮助。

建议你跟着网校老师学习，老师会总结总难点，你备考起来会更加的轻松。

可以点击我的昵称来查看详情。

先理解知识点，熟悉内容框架，然后做做真题。

这种考试没有捷径，就是多看书，多做练习题3.监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

认真看两篇教材就可以了1、年满18周岁，具有完全民事行为能力；，考60分很容易的，不难

谁能详细介绍一下期货从业资？

下面是关于期货从业资格证书的相关介绍，请考生们熟悉下期货从业资格证书的使用规定！

期货业协会颁布了《期货从业人员资格考试管理规则（试行）》等6项自律规则的公告。新规则取消了期货从业资格证书有效期仅3年的规定，有效期修改为有效，同时将原规定的执业资格证书和从业资格证书合二为一。 期货市场是一个高风险，高收益的市场，这个市场对从业人员的素质要求非常高，因此期货从业资格考试难度大，质量好，执业资格证书和从业资格证书合二为一，将从业资格证书改为有效。

高顿网校温馨提醒：执业资格证书和从业资格证书合二为回答：1，通过资格考试后取得的是资格，可以从网上打印考试合格证如果你不在此证券公司工作啦， 到别的证券公司，那么， 你的执业证书还要从新申请~~~ >>>2013年资格考试时间和报名时间安排！ >>>2013年版资格考试教材和辅导书订购地址 >>>2013年期货从业资格考试时间和报名时间安排 >>>2013年期货从业资格考试教材订购地址 >>>2013年期货投资分析考试教材订购地址。一可以减少从业人员持续考试的负担，但同时在一定程度上使得从业资格考试的难度系数加大。

基金从业资格证报考条件是什么?

《期货从业人员管理条例》 和 《期货交易管理条例》只规定了期货从业人员不可以以个人或他人身份从事期货交易，没规定不许炒股，而 证券交易管理条例，也没规定人员从事期货交易。那么股指期货出来，基金公司的员工就可以出现期货里面的老鼠仓，就是基金砸盘，股指做空，或者多。 其实这样的规则是有漏洞的。 2个行业可以相互交易，但不能做本行业的交易。

基金从业资格证报考条件：

期货从业资格证比较好考，期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》，期货业协会负责组织资格考试工作。

1、完全民事本条内容来源于：法律出版社《法律生活常识全知道系列丛书》行为能力

指可完全地进行民事活动，通过自己的行为取得民事权利和承担民事义务的资格。按照的解释，16周岁以上不满18周岁的自然人，能够以自己的劳动收入，并能维持当地群众一般生活水平的，可以认定为以自己的劳动收入为主要生活来源的完全民事行为能力人。

2、高中文化程度

高中文化程度，并不单指普通高中，而是包括中等职业技术类教育（中专、职高、技校）。

考试内容

1.公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构（含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构）的从业人员，需通过科目一和科目二。

2.私募基金管理人的从业人员需通过科目一和科目二、或科目一和科目三。