供应商风险评估 供应商风险评估及脆弱性评估

供应链风险管理的实施需要哪些技术支持？

4-1 RoHS：on the restriction of the use of certain hazardous substances in electrical and electronic equipment 关於在电子电气设备中限制使用某些有害物质的指令。

供应链风险管理的实施需要以下技术支持：

供应商风险评估 供应商风险评估及脆弱性评估

供应商风险评估 供应商风险评估及脆弱性评估

数3-1-5参与对绿色供应商及绿色材料之评估。据分析技术：供应链风险管理需要收集和分析大量的数据，包括市场数据、供应商数据、物流数据等。数据分析技术可以帮助企业更好地理解供应链中的风险因素，预测潜在的风险，并制定相应的应对措施。

信息技术：供应链风险管理需要使用信息技术来跟踪和控制供应链中的各个环节和流程。例如，企业可以使用物联网技术来实时货物和设备的状态和位置，使用大数据和云计算技术来存储和分析数据，使用人工智能和机器学习技术来预测和识别潜在的风险。

风险管理软件和工具：供应链风险管理需要使用专业的风险管理软件和工具，例如供应链风险管理平台、风险评估工具、应急预案制定工具等。这些软件和工具可以帮助企业更好地识别、评估和管理供应链中的风险。

实时监测技术：供应链风险管理需要实时监测供应链中的各个环节和流程，包括生产、运输、库存等。实时监测技术可以帮助企业及时发现潜在的风险和问题，并采取相应的措施。

预测和模拟技术：供应链风险管理需要预测和模拟可能的风险，并制定相应的应对措施。预测和模拟技术可以帮助企业更好地了解供应链中的风险情况，制定更加科学和有效的风险管理策略。

综上所述，供应链风险管理的实施需要多种技术的支持，包括数据分析技术、信息技术、风险管理软件和工具、实时监测技术和预测和模拟技术等。这些技术的综合应用可以帮助专职审核员Auditor企业更好地管理供应链风险，提高供应链的可靠性和稳定性。

如何解决供应链存在的问题？

供应链管理是一项复杂的任务，涉及多个环节和多个参与方。以下是几个供应链存在问题的例子以及对应的解决方案：

1. 缺乏透明度

在供应链中，缺乏透明度会导致难以跟踪物品的位置、数量、质量等信息，从而增加了延误、错误以及欺诈的风险。

2. 质（7）询问仓库人员，有助于注册会计师了解原材料、产成品等存货的进出、保管和盘点等情况。量控制不足

在供应链中，产品的质量可能受到原材料、生产过程、运输等多个因素的影响。如果没有有效的质量控制措施，将会导致产品缺陷和损失。

对策：建立质量管理体系，包括从供应商评估、原材料检测、生产工艺控制、成品测试等各个环节的质量保证措施。

分销商的选择产生的风险。分销商是市场的直接面对者，要充分实施有效的供应链管理，必须做好分销商的选择工作。在供应链中，如果分销商选择不当，会直接导致核心企业市场竞争的失败，也会导致供应链凝聚力的涣散，从而导致供应链的解体。3. 失去灵活性

对策：建立响应灵活的供应链5-7绿色产品出货管制系统，包括及时掌握市场信息、建立灵活的生产、与供应商建立密切联系等。

4. 安全风险

在供应链中，可能存在诸如、损坏、恶意破坏等安全风险，这些风险会导致物流延误、数据泄露甚至企业形象受损等问题。

对策：建立供应链的安全保障体系，包括加强风险评估、制定相关政策和标准、采用先进的安全技术等。

SQE、STA工程师如何提升？

3-9-3 符合顾客环保标准要求产品制程中使用的机器设备、治/工具之管理。

SQE（Supplier Quality Engineer）供货商管理工程师

5-4-2供应商在首次送样所附的承认书中须作出“GP”符合性声明﹐并附上材料的MSDS﹑ICP Data及“产品中所含环境影响物质保证书”﹐由产品开发部将这些资料提交给稽核室审查﹔若不符合﹐则不予承认﹐若经顾客特别允许可以不用环保材料的除外。

2、高级职位必须要有成本控制、质量控制管理的清晰思路与意识、坚持的原则底线；

3、供应商的内部品质管理流程、以及可能出现的问题对应方式。

4、稳定性的保证手段。

SQE-Supplier Quality Engineer供应商质量管理工程师

SQE工作职责说明

1. 推动供应商内部质量改善

1.3 新材料及变更材料的管控.

1.4 推动厂商导入常用的质量工具，SPC, 6Sigma 等品管手法。

1.5 材料质量目标达成状况的改善及检讨。

1.7 材料异常的处理及成效的确认。

1.8 往来供应商的品质管控。

1.9 供应商风险评估。（资深SQE）

2. 推行执行SQM的系统程序文件.

2.1 供应商的评监，择优选择厂商。(不一定所有的SQE都能够)

2.2 供应商的定期及特殊审核的执行。

2.4 执行供应商的奖罚措施。(不一定所有的SQE都能够)

2.5 建立完善规范的材料进料检验程序及QIP。

2.6 外协厂商SOP（作业指导书）、QC工程图的制订。

3.1 每月的供应商等级评比。

3.2 每年的供应商等级评比。

3.3 供应商MBR, QBR 会议的召开。

3.4 8D Report 的发出及时效管控及改善效果的跟进。

3.5 供应商质量月报，FAR 报表，信赖性报表的跟催及确认

扩展要求

专职供应商辅导员（品质，交付，技术，运作---STA）

JQE—连接供应商、本公司和客户端的所有交付环节

项目SQE—专门负责新产品项目中与供应商的协同开发

供应链协调员

SQE胜任需要掌握的知识结构5-13-3不定期内部环境物质管制稽核﹕可依据实际管制需要(如发生环境客诉)﹐由稽核室主管于3天内安排人员对“环境物质管制作业程序”执行状况进行稽核。

4.1 QC七大手法；

4.2 8D Report 编写；

4.3 辅导稽核技巧；

4.4 工具：MSA、APQP、SPC、FMEA、PPAP；

4.5 各类质量体系，如ISO9001、ISO/TS16949、ISO14001、ISO17025等；

4.6 专业、技术、公正(此点最为重要)

SQE掌握的知识结构新的环境下供应商管理角色越来越多地由专门化的职能人员来承担，一个标志性的职能就是供应商质量管理工程师-SQE。SQE的应运而生已经有数年了，目前企业对这一职位的需求在不断增加。但是对于这一个职位，往往是只有要求，没有规范，靠SQE的自主经验以及和采购人员、产品品质人员的共同协调,很多SQE的上岗是由以往的工作转行,没有接受过系统培训。

面试SQE需具备哪些条件？SQE面试通常会问什么问题？

SQE工作范畴

SQE供货商管理工程师——（Supplier Quality Engineer）

2、高级职位必须要有成本控制、质量控制管理的清晰思路与意识、坚持的原则底线；

3、供应商的内部品质管理流程、以及可能出现的问题对应方式。

4、稳定性的保证手段。

补充：

1、SQE负责保障供应商所供原材料的质量，在进料检验、生产过程检验、客户抱怨等，只要是由于供应商供货物料质量缺陷引发的，都要及时反馈供应商要求其改善；

2、SQE负责确认供应商的改善报告（8D）及实施效果，必要时可进行现场审核检查； 3、SQE负责制定进货检验部门（IQC）的检验规范及检验，并适时对检验员进行培训指导；

4、SQE可以参与供应商初始样品的评估放行工作；

5、SQE每个月或每个季度，对现有供应商的质量状况进行统计评分，对评分较低的供应商提出限期改善要求；

6、SQE参与新供应商开发与审核，与采购、研发部门一起对新供应商进行考核打分，确定其是否可以成为合格供应商。

SQE工作职责说明

1. 推动供应商内部质量改善

1.1 推动供应商成立完善的质量保证小组. 1.2 供应商过程变更及材质变更的确认管控动作.

1.3 新材料及变更材料的管控.

1.4 推动厂商导入常用的质量工具，SPC, 6Sigma 等品管手法。

1.5 材料质量目标达成状况的改善及检讨。 1.6 不合格项目的改善确认动作。

1.7 材料异常的处理及成效的确认。

1.8 往来供应商的品质管控。

1.9 供应商风险评估。（资深SQE） 特别声明：供应商质量管理不是SQE一个群体就能够做好的事情

2. 推行执行SQM的系统程序文件.

2.1 供应商的评监，择优选择厂商。(不一定所有5-4绿色物料采购﹑承认的SQE都能够)

2.2 供应商的定期及特殊审核的执行。

2.4 执行供应商的奖罚措施。(不一定所有的SQE都能够)

2.5 建立完善规范的材料12. 标准作程序（SOPs）：编制覆盖各个方面的SOPs，包括设计开发、采购、生产、质量控制、设备维护、纠正预防措施等的作流程。.6 不合格项目的改善确认动作。进料检验程序及QIP。

2.6 外协厂商SOP（作业指导书）、QC工程图的制订。

3.1 每月的供应商等级评比。

3.2 每年的供应商等级评比。

3.3 供应商MBR, QBR 会议的召开。

3.4 8D Report 的发出及时效管控及改善效果的跟进。

3.5 供应商质量月报，FAR 报表，信赖性报表的跟催及确认

SQE胜任需要掌握的知识结构

4.1 QC七大手法；

4.2 8D Report 编写；

4.3 辅导稽核技巧；

谁有SQE标准工作流程

特别声明：供应商质量管理不是SQE一个群体就能够做好的事情

具体的工作流程会根据公司的组织架构不同而有变动。可以给你一个SQE工作职责参考下：三、SQE工作职责说明

1. 推动供应商内部质量改善

1.1 推动供应商成立完善的质量保证小组.

1.2 供应商过程变更及材质变更的确认管控动作.

1.3 新材料及变更材料的管控.

1.4 推动厂商导入常用的信息传递风险。由于每个企业都是经营和管理的经济实体，供应链实质上是一种松散的企业联盟，当供应链规模日益扩大，结构日趋繁复时，供应链上发生信息错误的机会也随之增多。质量工具，SPC, 6Sigma 等品管手法。

1.5 材料质量目标达成状况的改善及检讨。

1.6 不合格项目的改善确认动作。

1.7 材料异常的处理及成效的确认。

1.8 往来供应商的品质管控。

1.9 供应商风险评估。（资深SQE）

特别声明：供应商质量管理不是SQE一个群体就能够做好的事情

2. 推行执行SQM的系统程序文件.

2.1 供应商的评监，择优选择厂商。(不一定所有的SQE都能够)

2.2 供4.4 工具：MSA、APQP、SPC、FMEA、PPAP； 4.5 各类质量体系，如ISO9001、ISO/TS16949、ISO14001、ISO17025等； 4.6 专业、技术、公正(此点最为重要) SQE掌握的知识结构新的环境下供应商管理角色越来越多地由专门化的职能人员来承担， 一个标志性的职能就是供应商质量管理工程师-SQE。SQE的应运而生已经有数年了， 目前企业对这一职位的需求在不断增加。但是对于这一个职位，往往是只有要求，没有规范， 靠SQE的自主经验以及和采购人员、产品品质人员的共同协调,很多SQE的上岗是由以往的工作转行,没有接受过系统培训。应商的定期及特殊审核的执行。

2.3 供应商的辅导，提升质量。

2.4 执行供应商的奖罚措施。(不一定所有的SQE都能够)

2.5 建立完善规范的材料进料检验程序及QIP。

2.6 外协厂商SOP（作业指导书）、QC工程图的制订。

3. 报表执行

3.1 每月的供应商等级评比。

3.3 供应商MBR, QBR 会议的召开。

3.4 8D Report 的发出及时效管控及改善效果的跟进。

3.5 供应商质量月报，FAR 报表，信赖性报表的跟催及确认

供应链技术创新与应用模型如何改进供应商选择和管理？

以上是几个解决供应链存在问题的例子，针对不同的情况需要采取不同的措施来确保供应链的稳健运作。

供应链技术创新与应用模型可以为供应商选择和管理提供更有效的方法和工具。以下是改进供应商选择和管理的一些建议：

因此，建立完善的供应链合规管理体系，对于企业来说非常重要。企业应该对供应链中的每个环节进行风险评估，建立相应的合规管理制度和流程，确保供应链中的每个环节都符合法律法规的要求。同时，企业还应该加强对供应商的管理和监督，确保供应商也能够符合法律法规的要求。只有这样，企业才能够避免法律风险、保护品牌声誉、保障产品质量和安全。

1. 数据驱动的供应商选择：利用供应链技术创新，收集和分析供应商相关数据，例如供应能力、质量水平、交付准时率等指标，以数据为基础进行供应商选择和评估，而不仅仅依赖主观判断。供应链风险估计主要是确定风险在供应链成员企业合作过程中发生的可能性大小以及风险发生对供应链影响的.可能结果范围以及影响程度;估计风险可能发生的时间及风险在供应链运作过程中发生的概率。

2. 全面评估供应商绩效：利用供应链技术创新，建立供应商绩效管理系统，全面评估供应商在成本、交货准时性、品质、服务等方面的表现。通过对供应商绩效的综合评估，可以更好地选择和管理供应商。

3. 远程协作和信息共享：利用供应链技术创新，实现供应商和企业之间的远程协作和信息共享，包括订单处理、库存管理、物流跟踪等。通过实时的数据共享和协作，可以提高供应链的相应速度和准确度，从而改善供应商选择和管理的效率。

4. 预测和风险管理：通过供应链技术创新，利用数据分析和预测模型，对供应商的供货能力和风险进行预测和管理。通过提前识别供应风险，并采取相应的应对措施，可以降低供应链的不确定性，提高供应商选择和管理的可靠性。

5. 智能化的供应商管理：利用供应链技术创新，采用智能化工具和系统，自动化供应商管理过程，例如自动化订单处理、仓库管理、质量控制等。通过智能化的供应商管理，可以提高效率、减少错误和成本，更好地实现供应商选择和管理的目标。

综上所述，供应链技术创新与应用模型可以通过数据驱动的供应商选择、全面评估供应商绩效、远程协作和信息共享、预测和风险管理以及智能化供应商管理等方式，改进供应商选择和管理的效果。

宁波做一个ISO13485认证需要提交哪些资料，申请认证有哪些条件？

3. 报表执行

申请ISO 13485认证需要提交以下资料：

5-11绿色产品环境客诉处理﹕依品质客诉处理流程实施。

1. 质量手册：质量手册是整个质量管理体系的核心文件，其中应包含组织的质量政策、质量目标、质量体系的范围和相关流程的描述。

3. 工作指导书：为员工提供作指导的文件，确保他们了解如何按照SOPs执行各项任务。

4. 录音和记录：保留各类质量管理活动的记录，如内部审核记录、管理评审记录、培训记录、客户投诉处理记录等。

6. 设备验证和验证文件：针对您的生产设备和过程，进行验证和验证的文件。

7. 供应商评估和管理文件：针对供应商，记录他们的评估、选择和管理情况。

8. 内部审核和报告：和记录定期的内部审核，确保质量管理体系的有效性。

9. 管理评审报告：记录高层管理层对质量管理体系的评审和决策。

10. 培训和培训记录：记录员工培训情况，以确保他们了解质量管理要求并能正确执行相关任务。

申请ISO 13485认证需要满足以下条件：

1. 适用于各行各业的企业；

2. 体系运行不少于三个月；

以上内容仅供参考，具体要求可能因实际情况而有所不同，建议5-7-4若“GP”品与非“GP”品发生或怀疑发生混品时﹐制造部门须立即作隔离标识﹐由品保部门召集相关部门展开详细调查﹑评估﹐以便将“GP”品﹑非“GP”品完全分开。必要时需将混品抽样送SGS或其它机构检测﹐以确定是否符合顾客环保标准要求﹔若不符合﹐则视作非“GP”品。品保部门需针对发生混品之异常事项﹐召集制造﹑生技部门检讨﹑制订及实施相应的预防对策。咨询相关机构获取具体信息。

供应商是否建立RoHS合规性测试和风险评估流程

尽管注册会计师通过询问管理层和财务负责人可获取大部分信息，但是询问被审计单位内部的其他人士可能为注册会计师提供不同的信息，有助于识别重大错报风险。因此，注册会计师除了询问管理层和对财务报告负有的人员外，还应当考虑询问内部审计人员、采购人员、生产人员、销售人员等其他人员，并考虑询问不同级别的员工，以获取对识别重大错报风险有用的信息。在确定向被审计单位的哪些人员进行询问以及询问哪些问题时，注册会计师应当考虑何种信息有助于其识别和评估重大错报风险。例如：

一.目的﹕为能制造满足顾客对於绿色产品(即符合顾客环保标准要求之产品)之需求，本公司需对产品的接单、物料采购、进料、制程、出货、人员训练及环境物质稽核等过程实施相应的管制。

1.1 推动供应商成立完善的质量保证小组.

三.权责﹕

3-1稽核室：

3-1-1本公司环境物质管制相关制度建立、维护及持续改善之主导。

3-1-2本公司产品能否满足顾客环保标准要求之评估。

3-1-3主导对供应商材料能否满足本公司环保标准要求之评估。

3-1-4收集环境物质调查所需资料，并建立相关数据库，汇总、分析确认後回覆顾客。

3-1-6主导绿色产品制程、出货工序环境物质异常及环境客诉处理。

3-1-7对本公司内外部实施环境管理物质稽核。

3-2业务部：

3-2-1接收顾客对产品之环保标准要求，并传达至内部各相关部门一同评估。

3-2-2担当顾客产品环境物质投诉受理之窗口，并负责回覆相关报告给顾客。

3-2-3负责顾客来访、稽核之接待工作。

3-3生管部：

3-3-1 顾客环保标准要求产品之生产编排、生产进度管控及出货安排。

3-3-2 顾客环保标准要求产品之材料请购。

3-4研发部/产品设计部：

3-4-1符合YX环保标准要求之新材质材料评估、登录及选用。

3-4-2承认书中须附新材料材质之MSDS（物质安全资料表）、ICP Data(如SGS&ITS或其他权威检测机构之检测验证报告)及“产品中所含环境影响物质保证书”等资料给稽核室评估及存档。

3-4-3将顾客产品之环保标准要求在相关文件资料(如材料对照表、图纸、承书等)中载明，并作为相关部门之作业依据。

3-5生技部、试模课：

3-5-1符合顾客环保标准要求产品之制造作业指导书的制/修订，制程条件之规划、评估。

3-5-2符合顾客环保标准要求之制程使用的机器设备、治/工具之验收、日常维护保养。

3-5-3符合顾客环保标准要求之产品制程异常问题评估与处理。

3-6采购课：

3-6-1 符合XY环保标准要求产品之物料采购，物料MSDS（物质安全资料表）、ICP Data(如SGS&ITS或其他权威检测机构之检测验证报告)及“产品中所含环境影响物质保证书”的收集，并交由稽核室评估及存档。

3-6-2 XY环保标准要求之材料出现异常时的协助处理。

3-6-3符合XY环保标准要求之新供应商开发及组织评鉴。

3-7物管课：

3-7-1 符合顾客环保标准要求产品之材料的先进先出管理。

3-7-2 符合顾客环保标准要求产品之材料与不符合顾客环保标准要求之材料的区分管理。

3-8品保部：

3-8-1 符合XY/顾客环保标准要求产品之进料检验、制程检验﹑出货检验。

3-9制造部：

3-9-1符合顾客环保标准要求产品之制程管制及出货标识。

3-9-2对制程作业人员实施环境物质管制相关知识训练。

3-9-4 符合顾客环保标准要求产品发生异常时的区分﹑处理及实施矫正与预防措施。

四.定义﹕

4-2 GP:Green Product (绿色产品)。

4-3 顾客环保标准：顾客制定的符合其环保要求的GP标准。

4-4 XY环保标准：XY制定的符合XY环保要求的GP标准。

4-5 MSDS：material safety data sheet （物质安全资料表）。

4-6 SGS﹕是指“瑞士通标认证行Society General de Surveillance”(一家专业检测产品所含有害物质成份的权威实验室)的简称。

4-7 SGS或其它权威检测机构之检测报告﹕主要是指检测产品中是否含有重金属镉(Cd)﹑铅(Pb)﹑汞(Hg)﹑(Cr6+)﹑多(PBB)﹑多溴二苯醚(PBDE)等有害物质及其含量的成份报告资料。

4-8 AAS:Atomic Absorption Spectroscopy 原子吸收光谱仪

4-9 ICP-AES:Inductively Coupled Plaas-Atomic Emission Spectroscopy电感耦合等离子体发射光谱仪

五.作业内容：

5-1顾客环保标准要求之接收﹑审查及传达

5-1-1绿色产品之需求自顾客﹑市场要求以业务部门为接收窗口﹐业务以“顾客需求表”方式注明 符合“顾客环保标准” 要求，并传达至产品设计部﹐产品设计部、试模课在“材料对照表(BOM)”﹑图纸中注明顾客环保标准符合性要求,以便本厂人员由设计开发﹑物料请购﹑物料采购﹑进料检验﹑物料储存﹑制程管制直至包装出货等阶段均知悉产品之顾客环保保标准符合性之要求。

5-2绿色材料评估﹑选用

5-2-1采购在收到新材料时﹐需填写“新材料评估申请单”后交由研发部列入"新材料评估清单"中并对材料的性能﹑外观等品质要求进行评估﹐研发部经评估合格后，将其登录于“材料清单”。采购要求供应商提供新材料的MSDS﹑ICP Data及“产品中所含环境影响物质保证书”等资料﹐若不能立即提供﹐则要将其预计提供日期登录于“材料清单”中﹐稽核室负责实际提供日期﹐并进行确认是否符合XY环保标准要求。

5-2-2稽核室将相关确认结果登录於“材料清单”中，产品设计部依XY需求决定是否选用。

5-3绿色供应商管理

5-3-1供应商在首次送样时须提供的资料﹕MSDS﹑ICP Data及“产品中所含环境影响物质保证书”。

5-3-2旧规格材料﹐由采购要求供应商提交符合XY环保标准要求的资料。

5-3-3供应商对于XY环保标准要求之符合性评鉴/稽核﹕依“供应商评鉴管理程序”规定执行。

5-4-1采购在向供应商下采购订单时﹐需将产品设计部、试模课注明有“GP”字样的部材图或在“材料对照表”中注明的“GP”规格传给供应商,以便供应商知悉本厂环保标准要求﹐并确保有能力满足。

5-5绿色物料进料检验

5-5-1品保部IQC在收到物管课转交的“验收单”和供应商所附的出货检查表时﹐需确认部材上是否有粘贴“GP”标签。若来料有粘贴“GP”标签，则核对该规格材料是否与“材料清单”中判定的一致；若OK﹐则将确认结果填入“进料检验表”中﹐并且当品质要求同时符合时可交由物管课办理入库手续；若NG﹐则不需作品质要求检验﹐直接将材料搬咧痢碍h境不合格放置区”暂放﹐并通知采购课联络供应商退货处理（经XY特别允许可不用环保材料的除外）﹐将进料状况统计入“进料检验月报表”中。若来料未粘贴“GP”标签，则先将来料隔离，於“材料清单”中查询此规格来料是否符合“XY GP”标准。若符合，则请采购通知厂商补贴“GP”标签或IQC自行补贴“GP”标签後由物管课办理入库手续;若NG，则通知采购课联络供应商作退货处理（经XY特别允许可不用环保材料的除外）。

5-5-2材料入库时﹐由物管课将符合“GP”标准要求之材料搬咧临N有“GP”标识之区域储存﹐并与不符合“GP”标准要求之材料分开摆放﹐以避免混用。

5-6绿色产品制程管制

5-6-1射出成型过程之污染防止

5-6-1-1新料(A级料)投产﹕射出成型过程中针对离型剂﹑模具顶针润滑剂﹑色粉等有可能混入之情形﹐采购课需要求厂商提供离型剂﹑模具顶针润滑剂﹑色粉等的MSDS(物质安全资料表)﹑ICP Data及“产品中所含环境影响物质保证书”等资料﹐并送交稽核室评估是否符合XY“GP”标准要求﹐当符合XY“GP”标准要求要求后方可使用。

5-6-1-2 B级料(回收料或委外加工料)投产﹕如委外加工料有添加色粉等添加剂时，由生技课要求委外加工厂商提供色粉等添加剂的MSDS(物质安全资料表)﹑ICP Data及“产品中所含环境影响物质保证书”等资料﹐并送交稽核室评估是否符合XY“GP”标准要求﹐当符合XY“GP”标准要求后方可投入生产。

5-6-1-3当注塑机种发生变更时﹐品保部需确认材料是否有变更。若有﹐则用PP料﹑去渍油清洗料管﹔若无﹐则可继续生产。在使用PP料﹑去渍油前﹐须依5-6-1-1规定作业。

5-6-2组装过程管制

5-6-2-1制造部所有使用的烙铁﹑锡炉均需作“GP”标识﹐并且每个产品规格须使用专用的工/治具。组装过程中所使用的(如化学溶剂﹑油墨)﹐在使用前须依5-6-1-1规定作业。

5-6-2-2“GP”品与非“GP”品需分开生产线作业﹐并且需对作业人员实施“GP”作业相关知识的教育训练及考核。

5-6-2-3若“GP”品与非“GP”品发生或怀疑发生混品时﹐制造部门须立即作隔离标识﹐由品保部门召集相关部门展开详细调查﹑评估﹐以便将“GP”品﹑3.2 每年的供应商等级评比。 非“GP”品完全分开。必要时需将混品抽样送SGS或其它机构检测﹐以确定是否符合顾客环保标准要求﹔若不符合﹐则视作非“GP”品。品保部门需针对发生混品之异常事项﹐召集制造﹑生技部门检讨﹑制订及实施相应的预防对策。

5-7-1在包装过程中使用的包装材料(如包装盤﹑防静电珍珠棉﹑PE袋﹑小纸箱﹑QA PASS章的油墨﹑大纸箱﹑正唛﹑侧唛﹑封箱胶带﹑“出货检查表在中”规格的胶带﹑“先益电子厂验讫(最外箱)”、“静电防护”、“现品票(在内包装PE袋所贴)”、“合格(在内包装PE袋所贴)”标签﹑干燥剂﹑奇异笔(制造课在小箱上注明产品规格)﹑捆绑带等)﹐使用前须依5-6-1-1规定作业。

5-7-2制造部在成品入库前需在产品包装袋﹑外箱或依XY要求粘贴“绿色产品(GP)”环保标签，并且包装材料须符合XY“GP”标准要求。（经顾客特别允许可以不用环保材料的除外）。

5-7-3稽核室在收到生管或品保部要求确认的产品订单时，即可开始依XY专用格式或本厂一般格式制作产品环境物质调查资料，并且须在出货前交由品保人员。

5-8顾客绿色产品调查/问卷﹑回覆

5-8-1当业务部、产品开发部或其他部门接到顾客对于绿色产品问卷或调查之需求时﹐以E-mail或传真方式转交给稽核室﹐稽核室人员立即展开调查并将调查结果依顾客专用格式或本厂一般格式回覆给业务部、产品开发部或其他部门转呈顾客确认。

5-8-2当稽核室调查结果不符合顾客环保标准要求时﹐业务部需与顾客确认是否需作材料变更或切换事宜﹐并将确认结果知会相关部门依5-9之规定执行。

5-9绿色产品变更管制﹕依“工程变更管制程序”规定执行。

5-9-1当发生制程条件变更﹑材料变更﹑机台设备变更﹑机种变更(如从非“GP”品切换为“GP”品)时﹐由需求部门拟具“变更申请单”﹐交由各相关部门进行审查。各相关部门审查OK后﹐交由以上人员核准。

5-9-2当业务部门判定为需知会顾客时﹐由品保部门提出变更申请及样品交业务提交给顾客进行承认。

5-9-3当顾客承认OK后﹐则由生技部门发放“工程变更通知单”正式执行相应变更作业。

5-9-4由品保部门指派相关人员对工程变更内容的执行状况进行﹐并且需将﹑确认之结果全部记录在“工程变更通知单”中﹐交由部门主管以上进行核准后归档保存。

5-10原材料、绿色成品符合性验证

5-10-1为了验证供应商提供的各部材“GP”证明资料是否属实﹐稽核室需不定时将成品或原材料送SGS或其它检测机构检测有害物质成份含量是否符合XY“GP”标准要求。

5-10-2若不符合XY“GP”标准要求﹐则由采购部门要求供应商须于15天之内(特殊情况例外)重新提交新的“GP”证明资料﹐同时须追究供应商承担一切赔偿及法律。

5-11-1业务部收到顾客环境抱怨后﹐以“客诉处理表”形式知会稽核室及相关部门﹐稽核室收到后指派人员根据顾客提供的相关证明资料进行调查﹐分析环境不良发生原因﹐从分析结果判定环境客诉是否成立。

5-11-2若环境客诉成立﹐稽核室应把顾客抱怨内容登录于“顾客抱怨登录表”上﹐并召集相关部门共同检讨﹑制订改善对策﹐由稽核室人员填写“矫正与预防措施报告”﹐经相关部门人员确认与审核后﹐交由业务部于顾客要求回覆期限内回覆顾客。稽核室指派专人针对改善对策的执行状况进行﹑确认﹐直至得到有效改善为止。

5-11-3若经稽核室判定环境客诉不成立﹐稽核室人员需以书面报告填写并交由业务部回覆顾客。如顾客有要求指定专用格式回覆时﹐需使用顾客专用表单回覆。

5-12内外部人员教育训练

5-12-1新进人员﹕依“____岗前训练表”执行。

5-12-2在职人员﹕由各部门主管依据本部门实际情况视需要安排实施环境物质管制相关知识训练,以确保各部门相关人员对环境物质管制相关知识的熟悉﹑理解并按规定作业。

5-12-3稽核室通过实地环境制度审查/辅导﹑书面公函﹑电子邮件﹑召集厂商

来厂开会/训练等方式对供应商实施环境物质管制相关训练﹐以保证供应商人员对本公司环境物质管制相关要求的熟悉﹑理解并确保符合。

5-13内外部环境物质管制稽核

5-13-1内部环境物质管制稽核流程﹐与内部稽核流程相同。

5-13-2定期内部环境物质管制稽核﹐原则上一年实施两次，每六各月一次(即与年度内部稽核同步进行)﹐以检查环境物质管制是否得到有效进行﹐稽核结果需知会给管理代表﹑副等高层人员。

5-13-4外部(供应商)环境管制物质稽核流程﹐与供应商定期评鉴流程相同﹐并且当供应商出现重大环境物质管制异常(如公司发生环境客诉)时进行不定期稽核。

5-14 本公司产品内部环保标准为综合评估所有客户环保标准要求后而制定﹐若顾客环保标准要求有增加或变动时﹐业务部门须将顾客新的环保标准要求及时传达至公司内部所有相关部门﹐以便稽核室能及时修改本公司环保标准要求并及时传达至上游厂商，以确保上游厂商之供货能持续符合本公司新的环保标准要求。并依5-1至5-13流程执行。

5-15附件

5-15-1附件一﹕XY“GP” 标准环境管理物质含量限定一览表

5-15-3附件三﹕对供应商“GP”要求之书面公函

供应链合规管理不足，难以符合法律法规要求？

二.范围﹕本公司内符合顾客环保标准要求之所有规格产品均属之。

供应链合规管理不足，确实会导致难以符合法律法规要求。现代企业的供应链已经变得越来越复杂，涉及到的环节和参与者也越来越多。如果企业没有建立起完善的供应链合规管理体系，就很难保证供应链中的每个环节都符合法律法规的要求。这可能会导致以下问题：

4-10 XRF:X-Ray Fluorescence Spectrometer萤光X线分析装置

法律风险：如果企业的供应链中存在不合规的环节，就有可能违反相关法律法规，面临罚款、诉讼等法律3-8-2 符合顾客环保标准要求产品发生异常时的区分及处理。风险。

品牌声誉风险：如果企业的供应链中存在不合规的环节，就有可能被媒体曝光，影响企业的品牌声誉。

质量风险：如果企业的供应链中存在不合规的环节，就有可能影响产品的质量和安全，给消费者带来安全隐患。

风险评估程序是啥意思？

（5）询问营销或销售人员，有助于注册会计师了解被审计单位的营销策略及其变化、销售趋势以及与客户的合同安排；

风险评估程序，即了解被审计单位及其环境实施程序。

询问被审计单位管理层和内部其他相关人员是注册会计师了解被审计单位及其环境的一个重要信息来源。

目的：为了识别和评估财务报表的重大错报风险。

内容：1、询问被审计单位管理层和内部其他相关人员。

2、实施分析程序。

3、观察和检查。

4、其他审计程序和信息来源。

注册会计师可以考虑向管理层和财务负责人询问下列事项：

（1）管理层所关注的主要问题。如新的竞争对手、主要客户和供应商的流失、新的税收法规的实施以及经营目标或战略的变化等。

（2）被审计单位最近的财务状况、经营成果和流量。

（3）可能影响财务报告的交易和事项，或者当前发生的重大会计处理问题。如重大的购并事宜等。

（4）被审计单位发生的其他重要变化。如所有权结构、组织结构的变化，以及内部控制的变化等。

①根据《1.2 供应商过程变更及材质变更的确认管控动作.注册会计师审计准则第1301号——审计证据》，注册会计师实施风险评估程序获取的信息构成审计证据的一个组成部分。

（1）询问治理层，有助于注册会计师理解财务报表编制的环境；

（2）询问内部审计人员，有助于注册会计师了解其针对被审计单位内部控制设计和运行有效性而实施的工作，以及管理层对内部审计发现的问题是否采取适当的措施；

（3）询问参与生成、处理或记录复杂或异常交易的员工，有助于注册会计师评估被审计单位选择和运用某项会计政策的适当性；

（4）询问内部法律顾问，有助于注册会计师了解有关法律法规的遵循情况、产品保证和售后、与业务合作伙伴的安排（如合营企业）、合同条款的含义以及诉讼情况等；

（6）询问采购人员和生产人3. 要求获得ISO9001认证注册的公司，必须具备有至少连续3个月的生产/质量管理记录，包括内部评审和管理评审的完整记录。员，有助于注册会计师了解被审计单位的原材料采购和产品生产等情况；

册会计师了解被审计单位及其环境，目的是为了识别和评估财务报表重大错报风险。为了解被审计单位及其环境而实施的程序称为“风险评估程序”。注册会计师应当依据实施这些程序所获取的信息 ① ，评估重大错报风险。

注册会计师应当实施下列风险评估程序，以了解被审计单位及其环境：（1）询问被审计单位管理层和内部其他相关人员；（2）分析程序；（3）观察和检查。

供应链风险评价的方法都有哪些

2.3 供应商的辅导，提升质量。

一、供应链内生风险

5. 风险管理文件：包括风险分析、风险评估和风险控制的文件，以确保您的医疗器械的使用是安全的。

道德风险。道德风险是指由于信息的不对称，供应链合约的一方从另一方那儿得到剩余的收益，使合约破裂，导致供应链的危机。在整个供应链管理环境中，委托人往往比人处于一个更不利的位置，企业往往会通过增加信息的不对称，从委托合作伙伴那儿得到的收益。

生产组织与采购风险。现代企业生产组织强调集成、效率，这样可能导致生产过程刚性太强，缺乏柔性，若在生产或采购过程的某个环节上出现问题，很容易导致整个生产过程的停顿。

物流运作风供应链中的某些环节可能会出现变化，例如市场需求、原材料价格、政策法规等，如果不能及时调整供应链，就会失去灵活性。险。物流活动是供应链管理的纽带。供应链要加快资金流转速度，实现即时化生产和柔性化制造，离不开高效运作的物流系统。这就需要供应链各成员之间采取联合，实现信息共享与存货统一管理。

企业文化异产生的风险。供应链一般由多家成员企业构成，这些不同的企业在经营理念、文化制度、员工职业素养和核心价值观等方面必然会存在一定的异。从而导致对相同问题的不同看法，采取不一致的工作方法，输出不同的结果，造成供应链的混乱。

二、供应链外来风险

市场需求不确定性风险。供应链的运作是以市场需求为导向的，供应链中的生产、运输、供给和销售等都建立在对需求准确预测的基础之上。市场竞争的激化，大大增强了消费者需求偏好的不确定性，使准确预测的难度加大，很容易增加整个供应链的经营风险。

经济周期风险。市场经济的运行轨迹具有明显的周期性，繁荣和衰退交替出现，这种宏观经济的周期性变化，使供应链的经营风险加大。

政策风险。当经济政策发生变化时，往往会对供应链的资金筹集、投资及其他经营管理活动产生极大影响，使供应链的经营风险增加。

法律风险。供应链面临的法律环境的变化也会诱发供应链经营风险。每个的法律都有一个逐渐完善的过程，法律法规的调整、修订等等不确定性，有可能对供应链运转产生负面效应。

意外灾祸风险。主要表现在、火灾、的动荡、意外的等等，都会引起非常规性的破坏，影响到供应链的某个企业，从而影响到整个供应链的稳定，使供应链中企业资金运动过程受阻或中断，使生产经营过程遭受损失，既定的经营目标、财务目标无法实现等。